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鳳凰網安徽

2022年07月26日16:20:28來自北京

6月29日，安徽證監局公布了一則警示函，劍指安徽宇鵬投資管理有限公司。

警示函顯示，安徽宇鵬投資存在未履行私募基金產品備案手續、向非合格投資者募集資金的情形，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》第八條、第十一條的規定。

針對上述違法行為，安徽證監局根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》第三十三條的規定，對安徽宇鵬投資管理有限公司采取出具警示函的行政監管措施。該公司應切實提高規范運作意識，加強業務合規管理，切實履行基金管理人職責。

就在今年3月22日，安徽宇鵬投資存在以下四方面問題被安徽證監局采取責令改正的行政監管措施：

1.未嚴格按照基金合同約定進行投資運作。

2.未對投資者是否滿足合格投資者標準進行實質性評估。

3.未對私募基金產品進行風險評級。

4.未及時更新登記備案的從業人員信息。(綜合中國證券監督管理委員會安徽監管局、界面新聞)